Guía completa para completar la evaluación obligatoria conforme Res. UIF 242/2023.
Versión 2.0 — Período 2025La evaluación tiene 5 secciones que se completan en orden. Las respuestas se guardan automáticamente: si cierra el navegador, puede retomar desde donde quedó.
La evaluación se envía una sola vez por año y no puede modificarse. Una vez enviada, el sistema genera el PDF del Informe Técnico de Autoevaluación de Riesgos (IT AER) que debe remitir a la UIF.
Evalúa si tiene implementados los elementos básicos que exige la normativa de prevención LA/FT/FPADM. Son preguntas de Sí/No. Responda según su situación real al momento de completar la evaluación.
Qué se considera cumplimiento: Cada respuesta afirmativa (Sí) indica que ese elemento está implementado en la escribanía. La normativa los requiere todos. La evaluación los pondera en conjunto.
Umbral de avance: Si menos de 4 de estas 8 preguntas son afirmativas, la evaluación queda bloqueada. El sistema considera que las medidas implementadas no configuran un Sistema de Prevención conforme a la Res. UIF 242/2023. Debe regularizar su situación antes de poder continuar.
Si declara no tener personal, estas tres preguntas no aparecen y no afectan el puntaje.
Evalúa los procedimientos que aplica en su ejercicio notarial. Son preguntas de frecuencia con cinco opciones. No hay preguntas condicionales: todas se responden.
Para cada situación, indique con qué frecuencia aplica debida diligencia reforzada cuando se presenta. Si ese tipo de acto nunca se realizó en su escribanía en el período, puede seleccionar "No autoricé este tipo de actos" (ver más abajo).
Opción "No autoricé este tipo de actos": Si ese tipo de acto notarial no se realizó en su escribanía durante el período evaluado, puede seleccionar esta opción. La pregunta queda excluida del cálculo del score: no suma ni resta. Queda registrada en el PDF como acto no realizado en el período. No la use para omitir el impacto de una respuesta desfavorable: si realizó el acto pero no aplicó el control, debe responder la frecuencia real.
Evalúa cómo gestiona a sus clientes y cómo aplica debida diligencia según el tipo de requirente. Combina preguntas de frecuencia con algunas preguntas de Sí/No que habilitan o no preguntas adicionales.
Para cada perfil de cliente, indique con qué frecuencia aplica debida diligencia reforzada cuando se presenta esa situación. La opción "No autoricé este tipo de actos" está disponible para casos en que ese tipo de requirente no se presentó en el período.
Las dos primeras preguntas de este grupo miden exposición a situaciones de riesgo operativo, no aplicación de un control. En estas preguntas, mayor frecuencia indica mayor exposición: "Nunca" significa que esa situación de riesgo no se presenta en su operatoria.
En esta sección se declaran los controles que la escribanía tiene implementados para mitigar los riesgos identificados en las secciones anteriores. Para cada control se responden dos atributos:
Los controles evaluables en esta sección corresponden a los factores Clientes y Servicios Prestados. Los factores Canales de Distribución y Zonas Geográficas no tienen controles declarables: su riesgo inherente se traslada directamente como riesgo residual.
El sistema muestra el riesgo residual calculado por factor (Bajo / Medio / Alto), que es el nivel de riesgo que resta después de aplicar los controles declarados sobre el riesgo inherente.
Si algún factor presenta riesgo residual Medio o Alto, aparece un campo de texto opcional para describir el plan de acción correctivo. Si lo completa, el texto queda incluido en el PDF.
Al final de esta sección se completa la declaración de postura frente al riesgo. Es una declaración cualitativa sobre cómo la escribanía gestiona los riesgos residuales. No modifica los indicadores calculados. Queda registrada en el informe como parte del perfil de la escribanía.
Al enviar la evaluación el sistema genera dos indicadores:
Es el promedio de los valores de todas las respuestas de las Secciones 1, 2 y 3. Las respuestas marcadas como "No autoricé" quedan excluidas del cálculo.
Valores por tipo de respuesta:
Las preguntas 4.1 y 4.2 de la Sección 3 tienen la escala invertida: miden exposición a situaciones de riesgo, no aplicación de controles. En esas preguntas, "Nunca" indica que la situación de riesgo no se presenta en la operatoria de la escribanía, lo cual es el resultado más favorable.
Se calcula en tres pasos:
| Probabilidad \ Impacto | Bajo | Medio | Alto |
|---|---|---|---|
| Bajo | Bajo | Bajo | Medio |
| Medio | Bajo | Medio | Alto |
| Alto | Medio | Alto | Alto |
La probabilidad deriva del gradiente de riesgo que declaró en cada pregunta. El impacto deriva del score sustantivo: a mayor adherencia a procedimientos, menor impacto potencial.
El score de adherencia (%) y el nivel de riesgo residual son dos indicadores independientes. Un score de adherencia alto no garantiza un riesgo residual bajo si el gradiente declarado fue alto o los controles son insuficientes.
Las preguntas con respuestas desfavorables (Ocasionalmente, Casi nunca, Nunca en preguntas de control; o Siempre/Casi siempre en preguntas de exposición) quedan listadas en el informe bajo el apartado "Brechas de Cumplimiento con Implicancia en Riesgos LA/FT", con el riesgo e impacto correspondiente a cada una.
Al enviar la evaluación el sistema genera automáticamente el Informe Técnico de Autoevaluación de Riesgos (IT AER) en formato PDF. El documento puede descargarse desde la pantalla de resultado inmediatamente después de enviar, o en cualquier momento posterior ingresando al sistema con sus credenciales.
Contenido del PDF:
Para dar cumplimiento a la obligación, remita el PDF generado por correo electrónico a:
Plazo final: 30 de abril de 2026